发布日期:2024-11-01 21:20 点击次数:79
据证监会网站,近日,浙江证监局发布关于对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施的决定。
经查,浙江证监局发现该公司基金销售业务存在以下问题:
一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。
二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。
浙江证监局表示,上述行为违反了《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第二十三条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十七条第二款、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。
根据《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第四十一条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十七条的规定,浙江证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。公司应高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的整改措施落实整改,并于本监管措施下发之日起90日内提交书面整改报告。
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